因违反合同约定 深圳上元被公开谴责

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近期，中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)官网显示，中基协向深圳市上元资本管理有限公司(以下简称深圳上元)及其总经理发布处分决定书。因违反合同约定，中基协对深圳上元及其总经理公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

据悉，深圳上元管理的部分私募基金的基金合同均约定了基金份额净值达到预警线及止损线应进行平仓等相应操作，深圳上元在管理相关基金过程中均存在违反合同约定的情形，包括连续多个交易日未按照基金合同约定进行平仓，以及在基金份额净值未回升到约定水平情况下开仓买入。

对此，中基协决定对深圳上元及其总经理进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）