保荐核查工作履职尽责不到位 上交所对海通证券予以监管警示 环球微资讯

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6月16日，上交所公布对海通证券股份有限公司予以监管警示的决定。上交所表示，海通证券在惠强新材、明峰医疗、治臻股份三个IPO项目的保荐工作中保荐核查工作履职尽责不到位，保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。

上交所发行上市审核期间，在对上述3个项目发出《保荐业务现场督导通知书》后，实施现场督导前，海通证券均撤销了项目保荐。上交所认为，这一定程度上反映出海通证券对发行人经营状况及其面临风险和问题的相关尽职调查工作不够充分，项目申报准备工作不够扎实。

上交所在执业质量现场督导中亦发现，海通证券在保荐业务内部质量控制方面，存在投行质控、内核部门项目风险识别不足以及意见跟踪落实不到位、项目底稿验收与归档管理不到位、质控部门现场核查有效性不足等薄弱环节。

上交所表示，海通证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并提交书面整改报告。在从事保荐业务过程中，海通证券应当严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和本所业务规则等规定，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，切实提升保荐工作业务质量。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）